昆明市呈贡区农村信用合作联社被罚65万余元：未履行有关风险管理措施等

　　11月14日金融一线消息，中国人民银行云南省分行行政处罚决定信息公示表显示，昆明市呈贡区农村信用合作联社存在以下6项违法行为类型，受到警告、通报批评，并被罚款65.3955万元。

　　1．未履行有关风险管理措施； 

　　2．未履行对异常账户、可疑交易的风险监测义务；

　　3．未履行对异常账户、可疑交易的相关处置义务；

　　4．违反反假货币业务管理规定；

　　5．占压财政存款或者资金；

　　6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

　　包某（昆明市呈贡区农村信用合作联社信贷管理部）、陈某晓（昆明市呈贡区农村信用合作联社信贷管理部）二人对该行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，分别被罚款1万元。

序号	当事人名称	行政处罚决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚决定机关名称	作出行政处罚决定日期	公示期限	备注
1	昆明市呈贡区农村信用合作联社	云银罚决字〔2025〕6号	1．未履行有关风险管理措施； 2．未履行对异常账户、可疑交易的风险监测义务； 3．未履行对异常账户、可疑交易的相关处置义务； 4．违反反假货币业务管理规定； 5．占压财政存款或者资金； 6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	警告、通报批评，罚款65.3955万元	中国人民银行云南省分行	2025年11月7日	三年
2	包某（昆明市呈贡区农村信用合作联社信贷管理部）	云银罚决字〔2025〕7号	对昆明市呈贡区农村信用合作联社以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款1万元	中国人民银行云南省分行	2025年11月7日	三年
3	陈某晓（昆明市呈贡区农村信用合作联社信贷管理部）	云银罚决字〔2025〕8号	对昆明市呈贡区农村信用合作联社以下违法行为负有责任： 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。	罚款1万元	中国人民银行云南省分行	2025年11月7日	三年

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责任编辑：曹睿潼